• Kundeninformation (Anhang 2), aktuelle Version Juli 2022, Link zum Dokument
• Kundeninformation, Version September 2021, Link zum Dokument
• Kundenbrief / Informationen zu FIDLEG, Herbst 2021, Link zum Dokument
• Datenschutzerklärung, Version November 2023, Link zum Dokument
• Risiken im Handel mit Finanzinstrumenten (SBVg), Version Juni 2023, Link zur Broschüre

• UID: CHE-103.773.613, Link zum HR-Auszug
• Rechtsform: Aktiengesellschaft (AG), Gründung: 1985
• Sitz: Zürich, Schweiz
• Aktienkapital: CHF 750’000.– (voll liberiert)
• Geschäftsleitung / Aktionäre: Dieter Keller, Yves Härri, Martin Tromp
• Verwaltungsrat: Conrad Büsser (Präsident), Yves Härri (Vizepräsident), Dieter Keller, Martin Tromp
• Compliance / Risk /  GwG-Fachstelle: Carmen Fongué (Leitung), Cécile Schiesser-Renold (Stellvertretung)

• FINMA-Bewilligung: Seit 18.5.2022 als “Vermögensverwalter gemäss FINIG” von der FINMA bewilligt, Link und Kontakte
• Regulierung: Aufsichtsorganisation (AO) AOOS – Schweizerische Aktiengesellschaft für Aufsicht, Link und Kontakte
• Mitgliedschaft: Verband Schweizerischer Vermögensverwalter VSV, Link und Kontakte
• Ombudsstelle: OFS Ombud Finanzen Schweiz, Genf, Link und Kontakte
• Revisionsgesellschaft: PwC, Zürich, Link und Kontakte

• LEI: 506700K4NZ40Y85Y1116
• FinfraG: Nichtfinanzielle Gegenpartei im Sinne von Art. 93
• MiFID – Kategorisierung gem. Art. 24: Geeignete Gegenpartei
• FATCA: Registered Deemed-Compliant FFI
• GIIN: Y5XUC9.99999.SL.756

Stand: 14. Februar 2024